治“鼠”需疏堵结合 多名基金经理被罚
据金牛理财网统计显示,从2007年至今,已有15名基金经理因开“老鼠仓”遭处罚,其中2007年、2008年各有1名基金经理,2009年和2010年各有4名基金经理,2013年有2名基金经理,而在今年,已经有3名基金经理被处罚。
其中,在2013年被查的基金经理中,马乐一审被判有期徒刑3年,缓期5年,并处罚金1884万元,追缴违法所得1883万元。但随后,深圳检察院认为该判决量刑明显不当,已经依法对该判决提出抗诉。另一基金投资总监兼投资经理杨奕已被移送法院审理。
今年,基金经理厉建超已被移送公安机关立案侦查。值得关注的是,作为双基金经理之一,厉建超在去年离任时,管理的一只基金当年收益已达62.2%,成为全市场基金冠军,到去年年底,该基金以超过82%的收益率荣登年度冠军宝座。
此外,基金经理苏竞也已被公安机关立案侦查,汇丰晋信基金经理钟小婧被上海证监局取消基金从业资格,并罚20万元。证监会近期表示,2013年以来受理涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件,并陆续启动了调查工作。
治“鼠”需疏堵结合
对于基金业硕鼠不断的原因,钱景财富副总经理、研究中心主任赵江林博士表示,由于“老鼠仓”的手法也比较隐蔽,往往不能通过常规的风控合规手段查出,导致很多人存在侥幸心理,以身试法。新基金法允许从业人员炒股是从2012年开始的,有些被查出的案例在这之前,而且近几年市场赚钱的效应不明显,即使是专业人员,资金的利用效率和收益空间也会大打折扣,“老鼠仓”可以快速获利,在利益的诱惑下,他们降低了市场风险但忽略了法律风险。
赵江林认为,防范“老鼠仓”,从技术层面来说,“老鼠仓”很难从风控制度上来有效预防,更多的要靠事后的核查。防范“老鼠仓”需要疏堵结合,疏导方面要保证基金经理有同样获得正当收益的权利,基金从业人员炒股已经放开。制度上可以改善激励机制,使基金经理的收入和基金业绩高度相关,把基金经理的利益与投资者利益绑定。法律方面,要加大“老鼠仓”的违法成本。2008年、2009年宣判的几起“老鼠仓”案件,仅处以没收违法所得并罚款、实行市场禁入,没有追究刑事责任,后来的几起案件中量刑也并不很重,而在美国的“老鼠仓”案件最重可以判处25年有期徒刑。
另外,他还认为,应该追究同谋的责任,比如炒股账户提供者。
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