2015年招标师考试招标采购专业实务考前复习指导(36)

    第4章：招标方案

    招标方案是招标人为了规范、有序地实施工程、货物和服务招标工作，通过分析和掌握招标项目的技术特点、经济特性、管理特征以及招标项目的功能、规模、质量、价格、进度、服务等需求目标，依据有关法律政策、技术标准和规范，科学合理地设定、安排项目招标实施的条件、范围、目标、方式、计划、措施等方面的工作方案。

    依法必须招标项目的招标方案中的招标范围、招标方式和招标组织方式等应按规定经过有关项目审批部门核准或行政监督部门备案。

    4.1招标项目的特征和需求分析——掌握

    4.1.1工程建设项目招标

    工程建设项目是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程、装饰装修工程等建设项目。

    工程招标要正确分析、掌握工程建设项目的使用功能、规模、标准、节能、环境影响和质量、造价、工期等技术经济和管理特征以及相应的采购需求目标，据此，编制科学、合理、可行的招标方案，选择确定招标的各项评审因素和标准，并通过招标选择合适的工程承包人以及合理、可行的工程施工组织设计，实现工程建设项目的需求目标。

    应当注意分析把握以下影响、制约工程建设项目招标的技术、经济、管理的主要特征和采购需求。

    （1）工程建设项目的基本特征

    工程建设项目具有唯一性、一次性、产品固定性、要素流动性、系统性、风险性等特征，其中的唯一性、产品固定性和要素流动性是工程建设项目的三个最基本特征，决定或影响了工程建设项目其他技术、经济和管理特征及其管理方式和手段，因而也是工程招标需要把握的三个基本因素。

    （2）工程建设项目的投资性质

    工程建设项目投资规模一般较大，因此，资金往往通过多种渠道筹措，除项目投资人自有资金、政府各类财政性资金外，可以利用银行信贷资金、非银行金融机构的信贷资金、国际金融机构和外国政府提供的信贷资金或赠款以及通过企业、社会团体等多种渠道融资。这些投资建设资金按来源性质可以分为：国外资金和国内资金。国内资金又分为政府投资、国有企业投资和非国有投资，不同性质的投资对工程招标有不同的约束要求。

    我国许多基础设施建设项目利用了世界银行、亚洲开发银行、日本协力银行等国际金融融机构和外国政府贷款资金，这些金融机构都有相应的贷款和资金使用规定，其招标的方式、程序及评标办法必须遵守其相应的实施规则。

    国内政府和国有企业投资项目，包括使用各级财政预算资金和各种财政专项建设基金的投资项目、国有企事业单位投资占主导的项目，这些工程建设项目的招标、计划管理、资金支付、验收评价等必须严格执行招标投标和政府采购的法律法规、政策及有关规定，并接受招标监督部门以及审计、纪检（监察）等部门的严格监督。

    非国有投资项目只有涉及社会公共利益、公众安全的工程建设项目必须通过招标投标程序选择承包人，且在招标投标法律程序范围内具有比国有投资项目较多的自主权。

    （3）工程建设项目的管理和承包方式

    工程建设项目前期应该根据工程建设项目不同性质、类型、资金来源的特点以及对建设工期、质量、投资控制、风险承担的不同需求，研究选择合适的工程建设项目管理方式和工程承包方式。工程建设项目管理方式和承包方式的不同，决定其具有不同的工作内容范围、权利、义务、责任和风险，体现在工程招标条件、投标资格条件、评标方法、因素与标准、合同条款等都有不同的要求。

    工程建设项目管理方式按组织管理方式分为：传统自主项目管理方式、各类委托专业项目管理方式以及各类特许经营和融资项目的管理方式，后二者符合现代项目管理专业化、社会化以及多元化融资的要求，将在服务招标项目中介绍。工程承包方式主要有以下两类：

    1）施工承包方式。工程设计和施工分离，分别由不同主体负责实施，工程承包人按照招标人提供的设计图纸和技术规范施工，典型地表现为传统的“设计—招标—施工”建设管理模式。项目实施往往划分成一个或若干个单项、单位工程合同段承包，相应的工程责任和风险由一个或若干个承包人承担。承包人可以将部分非主体和非关键工程分包给有相应资质条件的分包人承担，并由承包人和分包人对分包工程共同承担连带责任。该承包方式由各承包人分别向招标人负责，适用招标人愿意较深入地介入设计控制及对设计和施工的相互协调管理，并希望分散承担风险的情况。该承包模式的建设周期一般较长，责任较难界定，设计与施工间的管理协调工作比较复杂，容易发生纠纷，工程质量、进度、造价控制较难。但这种工程承包模式的运用简单、成熟，对承发包双方的素质要求不高，且招标人对工程设计和施工各阶段实施的控制影响力较大，风险亦较分散。

    2）设计—施工一体化承包方式。这类承包方式的典型模式有：“设计+施工”（D＋B）、“设计采购建造”（EPC）及“工厂设备与设计＋施工”（P&D＋B）等。这类承包方方式一般适用于工程建设项目规模大、专业技术性强、管理协调工作复杂、招标人对设计施工的管理力量薄弱，且愿意将大部分风险转移给一个承包人的情况。这种设计—施工一体化承包方式，承包人应该根据招标人的要求同时负责项目的工程设计和施工，具体工作内容范围边界与责任风险划分，国内尚无成熟、稳定的做法。其与施工承包方式的最大区别是前者的招标人不再提供工程设计图纸，只提供基本的工程方案设计／工艺设计作为招标条件，而将此后的工程设计与施工责任及相应风险转移给一个总承包人。这种工程承包方式有利于工程设计与施工之间的衔接配合，可以避免相互脱节而引起的差错、遗漏、变更、返工及纠纷；可以合理组织分段设计与施工，缩短建设工期。但招标人对工程设计细节和施工的调控影响力较小，所以通过招标选择设计施工专业素质以及综合协调管理水平较高的总承包人，并合理清晰界定相关责任、风险显得至关重要。

    设计—施工一体化承包方式既可以在工程建设项目总承包层面采用，其承包人被称为“工程总承包人”，也可以在一个建设工程建设项目内的分部、分项的专业工程层面采用，其承包人被称为“专业工程设计—施工一体化承包人”。

    3）各类特许经营和融资项目管理与承包方式。招标人应当依据工程建设项目的投融资方式、特许经营权出让人和投资或融资人的要求及工程管理或承包能力，项目开始组织融资的阶段等因素，研究选择工程建设项目管理方式和承包方式。