2015年咨询工程师考试《方法与实务》知识点十六

与《工程咨询服务内容考题》相关的知识点串讲

　　考试要点：工程咨询各阶段咨询服务内容，包括：（1）规划咨询；（2）政策咨询；（3）项目前期咨询；（4）项目准备期咨询；（5）项目实施期咨询；（6）项目后评价咨询。

　　工程咨询服务内容大题涉及《工程咨询概论》以及《中华人民共和国循环经济促进法》、《全国土地利用总体规划纲要（2006-2020年）》、国家发展和改革委员会公告（2008年 第37号）发布的《企业投资项目咨询评估报告编写大纲》和《关于企业投资项目咨询评估报告的若干要求》、《规划环境影响评价条例》、《固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法》（国家发展和改革委员会令2015年第6号）和《工程咨询业2015-2015年发展规划纲要》。

　　难点：（1）政府核准咨询；（2）政府直接投资项目可行性研究报告；（3）政府注入资本金项目可行性研究报告；（4）企业投资项目申请报告；（5）企业投资项目资金申请报告；（6）外商投资项目核准申请报告；（7）境外投资项目申请报告；（8）项目备案文件；（9）政府投资项目可行性研究报告的评估；（10）内资企业境内投资项目核准申请报告的评估；（11）外商投资项目核准申请报告的评估；（12）境外投资项目核准申请报告的评估；（13）资金申请报告的咨询评估。

　　特别提醒：人力资源和社会保障部人事考试中心于2015年11月10 日印发了《关于做好2015年度注册咨询工程师（投资）执业资格考试考务工作的通知》（人考中心函[2015]54号，以下简称《通知》），其中规定：

　　新增《中华人民共和国循环经济促进法》、《全国土地利用总体规划纲要（2006-2020年）》、国家发展和改革委员会公告（2008年 第37号）发布的《企业投资项目咨询评估报告编写大纲》和《关于企业投资项目咨询评估报告的若干要求》、《规划环境影响评价条例》、《固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法》（国家发展和改革委员会令2015年第6号）和《工程咨询业2015-2015年发展规划纲要》。

　　与《工程咨询服务内容考题》相关的知识点如下：

　　一、项目规划研究咨询内容（P74～75）

　　（1）发展目标

　　（2）发展思路和开发方案

　　（3）规划条件

　　（4）产业结构和产业政策

　　（5）投资方案和备选项目

　　二、专题和政策研究咨询内容（P77～78）

　　（1）专题研究咨询。包括宏观专题研究、微观专题研究、理论和方法研究、国际合作专题研究。

　　（2）政策咨询研究。

　　工程咨询的政策研究咨询包括两个层次：

　　一是由工程咨询评估主业延伸而来或密切相关的，涉及各具体行业生产力布局、行业发展规划、产业组织、建设原则等方面的政策咨询研究。

　　二是国家投资建设领域的宏观性、战略性以及一些热点、难点问题，区域经济发展、经济结构和产业结构调整等涉及的重要宏观政策的咨询研究。

　　三、项目前期阶段咨询（P78～87）

　　（1）项目前期咨询的内容

　　1）项目业主委托的项目前期咨询

　　①企业投资项目的前期咨询。主要包括编制企业发展规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告以及相关专题研究报告，为企业发展战略研究和投资决策服务。

　　②企业投资项目核准和备案咨询。按照政府核准机关或备案机关的要求，编写核准项目申请报告、项目备案文件，以便政府对企业投资项目进行核准或备案等行政许可。

　　③企业资金申请咨询。是指咨询工程师接受企业委托，编写资金申请报告。

　　2）政府部门委托的项目前期咨询

　　①政府投资项目的前期咨询

　　②政府核准项目咨询

　　3）金融机构委托的项目前期咨询

　　（2）企业投资项目前期咨询

　　1）投资机会研究

　　①分析投资动机，把握投资目标

　　②鉴别投资机会

　　③具体项目论证

　　包括：资源利用开发型项目、填补市场空白型项目、科技领先型项目、配套服务型项目、公共领域市场化运作项目。

　　2）初步可行性研究

　　3）可行性研究（重点）——企业投资项目可行性研究

　　（3）政府投资项目前期咨询

　　（4）企业投资项目核准和备案咨询

　　（5）政府性资金申请咨询

　　（6）工程咨询评估

　　四、项目准备阶段咨询（P99～104）

　　（1）工程勘察设计

　　①工程勘察包括：工程测量、水文地质勘察和工程地质勘察。

　　②工程设计一般分为“扩初设计”（习惯称初步设计）和“施工图设计”两个阶段；对于大型工程或技术难度高的工程，实行三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。设计文件应当符合国家规定的设计深度要求。

　　（2）项目的融资咨询

　　项目准备阶段的融资咨询，侧重细化和落实具体方案，内容包括：

　　①融资渠道及方式的选择确定；

　　②融资贷款单位的确定；

　　③资金侧重立足性和时序性；

　　④融资贷款条件、偿还方式和期限以及利息风险等。

　　（3）工程与货物采购咨询

　　咨询工程师的任务主要是协助建设单位编制招标文件，计算标底，进行资格预审、确定合格投标人，评审投标文件，参加合同谈判和签订合同等。

　　（4）招标代理

　　五、项目实施阶段的咨询（P105～112）

　　（1）项目合同管理

　　合同管理准备阶段的内容包括合同类型的选择，合同条款的起草、谈判和签订。在项目实施阶段，工程管理的核心是合同管理，即按业主与承包商签订的合同文件规定对工程项目的进度、质量和费用进行控制和管理。

　　（2）工程监理

　　工程监理的中心任务，归结为“四控二管一协调”。

　　所谓“四控”指工程项目的目标控制（管理），就是控制经过科学地规划所确定的建设项目的工程进度、工程质量、工程造价及安全四大目标。

　　所谓“二管”指建设工程的合同管理和信息管理。

　　所谓“一协调”指对建设工程中的各种矛盾和问题进行协调。

　　（3）设备监理

　　1）设备监理工作范围

　　①设备设计监理

　　②设备采购监理

　　③设备制造监理

　　④设备安装监理

　　⑤设备调试监理

　　2）设备监理单位的地位与组织机构

　　3）设备监理的中心任务“三控制两管理”

　　①设备进度控制

　　②设备质量控制

　　③设备投资控制

　　④合同管理和信息管理

　　（4）项目竣工咨询

　　项目竣工验收阶段工程咨询的主要业务包括：项目竣工咨询，即项目竣工验收和项目总结评价等。

　　竣工验收是国内投资项目在后评价之前最重要的环节。

　　项目的竣工验收分为两个阶段进行，即项目的竣工报告和验收报告。

　　六、项目后评价（P114～122）

　　（1）项目后评价的概念和任务

　　项目后评价是指对已经完成的项目的规划目标、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的客观的分析。项目后评价要完成的咨询任务是：

　　①项目全过程的回顾和总结

　　从项目的前期准备到竣工验收，全面系统地总结各个阶段的实施过程、查找问题，分析原因。

　　②项目效果和效益的分析评价

　　对项目的工程技术成果、财务效益、经济效益、环境影响、社会影响等进行分析评价，对照项目可研评估的结论和主要指标，找出变化和差别。

　　③项目目标和持续性的评价

　　对项目目标的实现程度及其适应性、项目的持续发展能力及问题、项目的成功度进行分析评价，得出项目后评价结论。

　　④总结经验教训，提出对策建议

　　（2）项目后评价的范围和内容

　　项目后评价的范围就是对项目全过程的回顾和总结，即从项目的决策、准备、实施到运营，全面系统地对各个阶段总结进行的过程，发现问题，分析原因。

　　项目后评价的内容就是对项目的效果和效益进行分析评价，即对项目的工程技术成果、财务经济效益、环境影响、社会影响和管理效果等进行分析评价，对照项目可研评估和决策的结论和主要指标，找出变化和差别。项目后评价的基本内容包括技术、经济、环境、社会和管理等五方面。

　　七、项目管理（P131～134）

　　（1）工程项目管理内容

　　（2）工程项目管理制度

　　八、新增加的文件

　　（1）《中华人民共和国循环经济促进法》（09年增加）

　　（2）《全国土地利用总体规划纲要（2006-2020年）》（09年增加）

　　（3）国家发展和改革委员会公告（2008年第37号）发布的《企业投资项目咨询评估报告编写大纲》和《关于企业投资项目咨询评估报告的若干要求》（09年增加）

　　（4）《规划环境影响评价条例》（2015年新增内容）（2015年增加）

　　（5）《固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法》（国家发展和改革委员会令2015年第6号）（2015年增加）

　　（6）《工程咨询业2015-2015年发展规划纲要》（2015年增加）

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