施工索赔理论与分析

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摘要：施工索赔是工程管理中的一个重要的内容，是我国实行改革开放建筑行业与国际惯例接轨所出现的一个新问题。随着我国基本建设制度与国际接轨，在建设项目实施过程中，施工索赔已经是不可避免的了。既然已是无法避免的，那么我们就要对其的整个过程有所了解。本文从施工索赔的概念开始，进而分析原因、计算，然后对其程序进行了系统的阐述，同时也举了一些实例以便深度的了解。
 
关键词：施工索赔   概念   原因 程序 计算
 
 
Abstract：Project management of construction claims is an important content of China's reform and opening up of the construction industry with international practice a new problem emerged. With the basic construction of the system with international standards, the implementation process in construction projects, construction claim is already inevitable. Since it is inevitable, then we must understand the whole process of its. This article started from the concept of construction claims, and then analyzes the reasons for, calculation, the last program the system to its elaboration, but also gave some examples to make a depth of understanding.
 
 
Key words: construction claim   concept  reason   program  calculation
 
 
本文以理论阐述施工索赔的基础知识为主，同时附带相关事例进行说明。接下了将具体的进行阐述：
一、施工索赔的概念和分类
1、 施工索赔的概念
施工索赔是指在工程建设过程中对于不是自己的过错而让自己遭受了实际损失
，可以根据合同要求对方承担责任给予补偿的要求。由于工程建设的复杂性，索赔事件的发生时很难避免的，从而索赔是一种正常的商务活动是合同执行中的重要内容之一。《中华人民共和国民法通则》第一百一十一条规定：当事人一方不履行义务不符合约定条件的，另一方有权要求履行或采取补救措施并有权要求赔偿损失。这也是开展施工索赔的法律依据。
对于施工索赔的概念至少可以从下面三点来理解：
（1）               不是自己的过错，也就是说并不意味着一定存在别人的过错，自然条件、社会条件等的变化而导致索赔事件的发生，索赔依旧是可以的。
（2）               事情的发生而造成了实际的损失。有些行为、事件的发生并不一定会造成损失而只有造成实际损失，索赔也是可以成立的。
（3）               索赔是合同赋予的权利。例如承包商可能会犹豫物价上涨而遭受的损失但是这种损失的补偿必须以合同作为依据，如果合同约定物价上涨风险有承包商所承担，那么物价上涨锁导致的损失就得不到补偿，也就是说没有索赔的权利了。
2、 施工索赔的目的以及意义
（1）       施工索赔是承包商为保护自身利益的需要，也是保护业主的需要。在施工过程中，如果承包商发生了额外的支出又不补偿，那承包商的计划利润就会减少，对于公开竞标的工程，一般情况承包商的报价都是相当低的，因此承包商很容易出现亏损的现象。而要一个不是自身原因处于亏损中的承包商要保证质量的完成工程任务，是很难想象的。工程质量、工程进度达不到预期的目标，业主的利益也就受到了损害，这种损害带来的损失通常远远大于承包商的额外支出，所以在这个时候施工索赔就是一个重要的减少亏损的途径了。
（2）       索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正常利益、弥补工程损失同时提高经济效益的重要手段。
3、 施工索赔的分类
（1）       工期的索赔
工期的索赔就是承包商向业主要求延长施工的时间，是原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间。合理的工期延长是承包商可以避免承担工期延误的损失。在国际工程施工合同中，误期损害赔偿费用以补偿业主由于工程项目较晚投入运行使用而遭受经济损失，按时间计算赔偿金，款额相当大，可以达到合同款得10%，如果施工进度延误的原因在于承包商，那么承包商就没有理由要求工期延长。
（2）       费用索赔
费用索赔是承包商向业主要求补偿或赔偿不应该有承包商承担的经济损失和额外的支出。前提条件是：在实际的施工过程中所发生的费用超过了投标报价书中该项工作的预算费用，而费用的超支的责任不在承包商方面，也不属于承包商的风险范围。
二、施工索赔的原因
1、不利的自然条件与人为障碍引起的索赔
    （1） 不利的自然条件是指施工中遭遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为恶劣，使承包商必须花费更多的时间和费用，在这种情况下，承包商可以提出索赔，要求延长工期和补偿费用。
（2） 人为障碍引起的索赔。在施工过程中，如果承包商遇到了地下构筑物或文物，只要在图提出纸上未作说明，而且与工程师共同确定的处理方案导致了工程费用的增加，承包商可以提出索赔，延长工期的补偿相关费用。
2、 工程延误造成的索赔
工程延误造成的索赔指的是发包人未按合同要求提供施工条件，例如未提供设计图纸、施工现场、道路、合同中约定的业主供应材料不到位等原因造成工程拖延的索赔，如果承包商能提出证据说明其延误造成的损失，则有权获得延长工期和补偿费用的赔偿。
3、 工程变更引起的索赔
在工程施工过程中，由于工地上不可预见的情况、环境的改变或为了节省成本等，在造价管理者认为必要时，可以对工程或其任何部分的外形、质量或数量做出变更。任何像这样的变更，承包商均不应以任何理由是合同作废或无效。如果造价管理者确定的工程变更单价或价格不合理或缺乏说服的依据时，承包商可以向业主提出索赔。
4、 业主不正当终止合同引起的索赔
业主不正当终止合同，承包商有权要求补偿损失，其数额是承包商在被终止工程上人工、材料、机械设备的全部支出，以及各项管理费用、贷款利息等，并有权要求补偿其损失。
5、 物价上涨所引起的索赔
物价上涨是各国市场的普遍现象，尤其在一些发展中国家。由于物价的上涨，使人工费和材料费不断增长，引起了工程成本增加，应进行索赔。
6、 法律、货币及汇率变化引起的索赔
（1）       法律改变引起的索赔。如果投标截止日期前的28天以后，由于业主国家或地方的任何法规、法令、政令或其他法律或规章发生了变更，导致了承包商成本增加，对于承包商由此增加的开支，业主应该给予补偿。
（2）       货币及汇率变化引起的索赔。如果在投标截止日期前的28天以后，工程施工所在国家的政府或其授权机构对支付合同价格的一种或几种货币实行货币限制或货币汇兑限制，则业主应补偿承包商因此受到的损失。
7、 拖延支付工程款引起的索赔
如果业主在规定的应付款时间内未能按工程师的要求向承包商支付该付的款额，承包商可在提前通知业主的情况下，暂停工作或减缓工作速度，并有权获得任何误期的补偿和其他额外费用的补偿。
8、 不可抗力
不可抗力可以包括但不限于下列各种异常事件或情况：战争、暴动、军事政变等，这些都所造成的损失，承包商有权根据索赔的规定要求延长工期或增加费用。
9、 合同缺陷引起的索赔
合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾，合同中的遗漏或错误。在这种情况下，工程师应当给予解释，如果这种解释将导致成本增加或工期延长，发包人可以要求补偿。
10、工程师得指令而引起的索赔
工程师指令有时候也会造成索赔，如工程师指令承包人加速施工，进行某项工作、更换某些材料、采取某些措施等。
三、施工索赔的分析与计算
1、施工索赔的处理原则
（1）索赔必须以合同依据
     不论索赔事件来自于什么理由，在索赔处理中，都必须在合同中找到相应的依据。工程师必须对合同条件、协议条款等有详细的了解，以合同为依据来评价处理合同双方的利益纠纷。合同文件包括合同协议书、图纸、合同条件、工程量清单、双方有关工程洽商、变更、来往文件等。
（2）索赔事件的真实性和关联性。索赔事件必须是在合同实施过程中确定存在的，索赔事件必须具有关联性，即索赔事件的发生确定是他人的行为或其他影响因素造成的且因果关系明确。
（3）及时合理的处理索赔
     索赔事件发生后，索赔的提出应当及时，索赔的处理也应当及时，索赔处理不及时，对双方都会产生不利的影响，如承包商的索赔长期得不到处理，那么会影响承包商的资金周转，从而影响施工进度。处理索赔还必须坚持合理性，即维护业主利益，又要照顾承包商的实际情况。如由于业主的原因造成过程停工，承包商提出索赔时，机械停工损失按机械台班计算，人工窝工按人工单价计算，这些索赔显然是不合理的。机械停工由于不发生运行费用，应按折旧费补偿，对于人工窝工，承包商可以考虑将工人调到别的工作岗位，实际补偿的应是工人由于换了工作地点及工种造成的工作效益的降低而发生的费用。
（4）加强索赔的预见性尽量避免或减少索赔事件的发生
对于索赔，无论是发包人还是承包商又或者是工程师都不希望发生，因为索赔的处理会牵扯到各方的利益，论证、谈判工作量大，需要付出较多的时间和精力。加强索赔的预见性，尽量避免或减少索赔事件的发生对于各方都是有利的，当然一旦发生索赔事件应当及时处理，认证对待。
2、索赔的依据
（1）招标文件
招标文件中的合同条件，施工技术规程、工作量表、工程范围说明、现场税务地质资料等文件，都是工程成本的基础资料。尤其是其中的合同条件，不仅是承包商参加投标竞争和编标作价的依据，也是施工索赔时计算附加成本的依据。
（2）投标书
在投标报价文件中，承包商对主要的工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效率和施工进度进行分析，对施工所需要的设备和材料列出了数量和价格。对于施工过程中各阶段所需资金数额的提出要求等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书以后都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。
（3）       施工协议书及其附属文件
施工协议书是合同双方正式进入合同关系的一个标志。在签订施工协议书之前，合同双方对于中标的价格、施工计划、合同条件等问题的讨论记录文件，也是该工程项目合同文件的重要组成部分。在这些会议记录中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个记录也将成为索赔的依据。
（4）       来往信件
在合同实施期间，合同双方有大量的往来信件，这些信件都具有合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料，应妥善保存，直到合同全部履行完毕。这些信件的签发日期对计算工期延误很有参考价值。
（5）       会议记录
施工和索赔中的许多重大问题都是通过会议反复协商讨论后决定的，所有这些会议的记录，都是很重要的文件。
（6）       施工现场记录
施工现场记录的具体项目很多，如施工日志、施工检查记录、工时记录、施工设备使用记录、建筑材料使用记录、施工进度记录等。一些重要记录文本，如质量检查、验收记录、应有工程师派遣的监理员签名。
（7）       工程财务记录
工程进度款每月的支付申请表，工人劳动计时卡和工资单、设备、零件和材料采购单、付款收据、工程月开支报表等，是索赔计价中重要的财务凭证。
（8）       现场气象记录
水文气象条件对土建工程施工的影响非常大，经常引起工程施工的中断或效率降低，甚至造成在建工程的破坏。许多的工期拖延都与气象条件有关，应注意记录。
（9）       市场信息资料
对于工期长达数年的大型土建工程，物价变动的报道资料对于工程款的调价是必不可少的，对于索赔也是同样重要的，应该系统的搜集整理。
（10）   政策法令文件
国际工程的合同条件以适应工程所在国的法律为前提。因此，该国政府或立法机关公布的有关工程造价的法令对工程结算和索赔具有决定性的意义是重要的索赔依据。
3、索赔费用的内容
（11）   人工费
人工费是工程成本直接费的主要项目之一。对于索赔中的人工费而言，人工费可包括：
①     完成合同计划外的额外工作所花费的人工费
②     由于非承包商责任的劳动效率降低所增加的人工费
③     超过法定工作时间加班劳动费用以及法定人工费的增长等
（12）   材料费
此项索赔内容主要包括：
①     材料实际用量因索赔事项的原因而大量超过计划用量
②     材料价格由于客观原因而大幅度上涨
③     材料费中还包括运输费以及法定的人工费增长
（13）   施工机械费
施工机械费的索赔计价应根据具体情况协定确定，主要有以下几种情况：
①     使用承包商自由设备，使用租凭的设备
②     为了达到索赔目的，承包商新购的设备
③     施工机械的工效降低或闲置损失
④     小型工具和低值易耗品的费用
（14）   工地管理费
工地管理费属工程成本间接费，一般占工作直接费的10%--20%施工索赔款中的工地管理费指承包商完成额外工程，索赔事项工作以及工期延长期间的工地现场管理费用。
（15）   总部管理费
总部管理费是工程项目组向公司总部上缴，作为总部对该工程项目进行指导和管理工作的费用。索赔款中的总部管理费主要表现为工程延误期间所增加的管理费用。
（16）   利息
在索赔款额中计算的利息，主要是融资成本和拖付款利息。融资成本是由于工程变更和工期延误引起投资增加，所增投资的利息。拖付款利息是由于业主拖延支付工程进度款或索赔款，给承包商造成严重的经济损失，承包商提出拖付款利息索赔。利息索赔主要有以下四种情况：拖期付款的利息，增加投资的利息，索赔款得利息和错误扣款的利息。
（17）   利润
利润是承包商的纯收益，是对承包商完成施工任务和承担承包风险的回报。原则上说施工索赔费用中是可以包括利润的。由于工程范围的变更和施工条件变化引起的索赔可以引入利润。对于工期延误的索赔，如果该延期是由于业主方面的责任引起的，或者是业主自行终止合同是从自身的利益做出的决定，承包商有权除获得已完成的工程款外，还应得到原定指标的利润。索赔利润的款额，通常与原报价单中的利润百分率保持一致。
在不同的索赔事件中可以索赔的费用是不同的。如在FIDIC合同条件中不同的索赔事件导致的索赔内容不同，大致有以下区别，见表-1