企业生产erp实施能力成熟度分析

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将软件开发过程的能力成熟度模型SW-CMM引入到我国企业实施生产erp系统的实施能力测评中，提供企业一个基于过程改进的"生产erp系统实施的能力成熟度模型"，这种方法有其创新的一面，值得大家一起来探讨....

　　编者按：由于生产erp系统实施中涉及到应用企业的现有管理模式及其对生产erp的需求、生产erp系统软件的质量、生产erp系统软件供应商的内部管理、服务和管理咨询的支持、企业内部对生产erp系统项目的全面管理、企业和生产erp系统供应商合作成立的项目组织的责任分工等关键领域的众多活动，我国企业在实施生产erp的过程中遇到了非常多的问题，也获得了丰富的经验教训。

　　本文通过总结实地调查30多家企业生产erp系统实施的成功因素和失败教训，借鉴国内外生产erp系统实施的成功因素法，把软件开发过程的能力成熟度模型SW-CMM引入到我国企业实施生产erp系统的实施能力测评中，提供企业一个基于过程改进的"生产erp系统实施的能力成熟度模型"，把企业生产erp系统实施的能力成熟度用原始级、可重复级、已定义级、可管理级和优化级来区分，以求生产erp系统应用企业、生产erp系统软件公司、生产erp系统咨询公司重视对生产erp系统实施的能力成熟度评估，加强关键活动领域的关键活动的质量控制，使得生产erp系统实施中涉及到的企业现有管理模式评估、生产erp的需求分析、生产erp系统软件的质量考察、生产erp系统软件供应商的内部管理、生产erp系统实施服务和管理咨询的支持、企业内部对生产erp系统项目的全面管理、企业和生产erp系统供应商合作成立的项目组织的责任分工等众多活动严格按照计划进行，使得项目成员能够按照生产erp系统实施步骤预料实施结果与计划的吻合程度，促进企业针对实施标准进行持续的过程改进，提高生产erp系统软件实施的质量，促进企业管理模式的更新，使得企业按时、按预算、按效果地完成生产erp系统管理工程。

　　一、生产erp和生产erp系统实施的主要问题分析

　　国际著名的管理软件评估结构Gartner Group在90年代初期定义了生产erp，指出生产erp是一个根据订单对企业范围内的资源进行规划和财务核算的信息系统，并且强调生产erp不同于传统的MRPII系统，而且采用了先进的信息技术。这是因为生产erp跨越了物料、加工工作地、设备、劳动力等制造资源的范围，覆盖了供应商的资源、客户资源、企业多个工厂之间的制造资源、多个分销地点的销售资源、企业人力资源、管理会计资源、设备预维修资源等管理资源。此外，生产erp支持离散型、流程型等混合制造环境，应用范围从制造业扩散到了零售业、服务业、银行业、电信夜、政府机关和学校等事业部门，通过融合数据库技术、图形用户界面、第四代查询语言、客户服务器结构、计算机辅助开发工具、可移植的开放系统等对企业资源进行了有效的集成。因此，简单地说，生产erp是企业资源和计算机资源的集成化系统，企业实施生产erp是一项管理创新工程，是一项中外管理模式互相冲突、交汇、聚合的过程。

　　由于生产erp涉及到企业资源和计算机，而且涉及到企业财务应收应付流程、发货与收货流程、客户订单接受与生产单发放流程、盘点流程、领料与出库流程中企业的深层业务活动，因此对生产erp系统实施的过程中要对计算机软件的实施过程以及实施过程中的管理进行双层的监控。这要求企业既要对软件实施本身的生命周期的需求、计划进行实现，同时还要对实施本身的管理变革进行监控，以典型的流程和单据来驱动项目的开展。我国企业由于对生产erp系统本身的陌生、对生产erp系统实施过程的管理模式的变迁缺乏经验，因此很难对实施质量进行把关。通过近三年对30余家MRPII/生产erp系统应用企业、十多家中外生产erp系统软件公司的实地调查研究，发现当今我国企业实施生产erp存在以下几个问题：

　　这主要有下面几个原因：

　　1、外来词汇多设置了较高的心理门槛。

　　由于生产erp是一个综合性的系统，从生产erp系统供应商、生产erp系统咨询公司、企业生产erp系统宣传、政府对生产erp系统的推动、研究单位对生产erp系统的介绍都是从不同的角度来看待生产erp及其实施，而且涉及到经济利益和商业机密，因此较难全面地提供生产erp系统实施的详细资料，而且深入浅出介绍生产erp及其实施的书和文章也很少，因此使得整个生产erp系统实施方法的研究有难度。此外，围绕生产erp集合了BRP、JIT、CIMS、虚拟企业、协同商务等庞大的新名词和外文词汇，为广大的企业管理人员设立了心理门槛，心理恐惧使得众多的管理人员把生产erp系统看得很神秘，因此对于生产erp系统实施过程的把握显得非常难。

　　2、国外生产erp系统软件商有非常规范的生产erp系统实施方法,但是难以完全贴近我国企业的实际需求和定制过程。

　　国外生产erp系统软件公司如SAP、ORACLE、IFS、QAD、SYMIX等的生产erp系统实施方法非常细致，每个阶段和过程都有具体的文档和可交付的成果，而且步骤严密、实施周期长，但是在实际执行过程中由于企业发展快、实施顾问水平有高有低、企业管理水平的低落和人员素质不高、实施经费不足、培训不力等众多因素使得项目执行中不能按照规定的生产erp系统实施方法做，高昂的实施成本使得某些生产erp系统项目避重就轻，项目的彻底实施落空。因此，由于我国企业的生产计划模式的复杂以及市场的不确定性大，多数企业的生产erp系统应用主要是财务管理和管理会计的功能用得最好，因此在实施过程中一期工程主要是在财务总帐、应收应付、管理会计、物料管理等核心模块的实施上，后续的二期工程难以开展。企业在生产erp系统实施过程中涉及到的业务流程重组也主要是围绕上述几个会计和物料模块展开，全面的流程重组还难以实现。

　　3、国内众多生产erp系统企业管理软件商有丰富的生产erp系统实施经验,但无科学规范的实施方法，反映出生产erp系统软件公司内部管理的薄弱和对生产erp系统实施中的管理问题不重视。

　　有的小型生产erp系统软件商没有充分理解实施方法和项目管理方法的作用和地位，甚至认为生产erp系统实施和项目管理是一个概念。还有某些生产erp系统软件商设立了自己的生产erp系统实施方法，但是由于企业内部培训不足和实施能手缺乏，对于项目实施过程中的关键业务活动没有落实，尤其是对企业新旧业务流程的对比缺乏详细的描述，生产erp系统实施变成了主要是对软件的技术支持，仅仅针对生产erp系统软件的配置、数据初始化、上线等生命周期中的后续阶段进行处理，导致项目变成了软件实施，而没有针对管理进行变革，实施的风险增加，稍有不慎就导致生产erp系统项目的失败。

　　4、生产erp系统软件商、提供业务流程重组的咨询公司、政府部门提供的生产erp系统服务、倡导第三方监督的监理商都从自己的角度发表生产erp系统实施建议和经验，但是企业由于不能全面看到具体的实施周期，使得企业不能深入了解具体的生产erp系统实施方法和具体实施活动。

　　通过了解中外生产erp系统实施方法在不同行、不同规模的企业的运用效果，比较中外生产erp系统软件公司的生产erp系统实施方法和项目管理方法，本文引入生产erp系统实施的能力成熟度模型来细分生产erp系统实施的可预见性、可计划性，打破生产erp系统实施的神秘感，促进企业加强与生产erp系统软件公司和管理咨询公司的合作，使得企业采用工程管理的方法和项目监督的机制来如期完成项目。

　　二、SW-CMM模型移植到生产erp系统实施中的可行性分析

　　麦当劳对世界的贡献不仅是汉堡包，而是它的创始人把福特汽车公司的大批量流水生产方式从制造业引入到了饮食服务业。而1987年美国卡内基梅隆大学软件工程研究所倡导的软件生产能力成熟度模型SW-CMM(Capability Maturity Model for Software)则把标准化大批量流水生产模式由服务业引入到了软件制造业，从而把手工作坊似的软件开发变成了标准化的生产。SW-CMM模型把软件的过程能力设置为软件开发和生产过程本身的透明化、规范化和运行的强制化，能力的成熟意味着结果可以重复，而这由于企业组织采用了成熟的软件过程、付出了可以验证的努力。

　　由于生产erp系统实施是对软件开发、管理咨询、企业变革等智力活动的生产，同样可以把单件小批量的生产模式通过生产过程的标准化和质量控制而提高生产能力。也就是说，可以通过对生产erp系统实施过程的透明化、规范化和运行的强制化得到可重复的实施效果。在对前几年考察的30多家企业生产erp系统实施过程进行归纳的基础上，现在提出我国企业生产erp系统实施的能力成熟度模型生产erp系统-CMM(Capability Maturity Model for Enterprise Resource Planning Implementation)。即生产erp系统实施过程中的实施能力是可以通过成熟的实施过程、可验证的努力而得到预期的实施效果，而且可以对实施过程中关键活动领域的质量控制的深浅不同对生产erp系统实施进行分级评估。

1、生产erp系统实施是对SW-CMM模型的扩展

　　由于生产erp首先是对企业管理思想和管理方法的分析、然后把管理思想和方法设计成软件、最后通过软件实施到管理思想和方法移植到企业中，进而带动企业管理水平的提升。生产erp系统软件的开发和实施是可以用SW-CMM模型来控制的，是SW-CMM模型的在企业管理软件领域的运用。这是因为生产erp系统的实施过程是对生产erp系统软件进行客户化配置，是把部件化的、半成品化的生产erp系统软件转化为生产erp系统成品的过程，是生产erp系统软件项目生命周期的后半生的实现。因此，可以说生产erp系统-CMM模型是SW-生产erp系统模型的扩展。这是因为生产erp系统软件实施过程涉及到软件公司、咨询公司和应用企业三个合作者的各自的管理模式，是一个动态交互的过程。

　　2、生产erp系统实施能力成熟度模型概括了近年来的实施成功因素分析

　　生产erp系统实施能力成熟度模型的提出借鉴了近年来国内外生产erp系统实施的成功因素分析方法。首先，模型借鉴了APICS的MRPII系统ABCD评级标准。其次，借鉴了"向生产erp系统失败学习的学习曲线"，对国外学者提出的"企业实施生产erp系统过程是先潜入水底后浮出水面的艰难过程"进行了扬弃。再次，对近两年来国外学者引入社会学领域的变革管理并且研究企业文化、社会文化对实施生产erp系统的影响进行了分析。最后，对我国近两年众多企业的生产erp系统实施的成功因素进行了归纳，对从生产erp系统应用企业角度、从生产erp系统软件商角度、从生产erp系统咨询公司角度总结的生产erp系统实施经验和失败教训进行了提炼。

　　3、强调对生产erp系统实施过程的动态管理

　　生产erp系统实施过程是软件实施过程为主线，而且是众多成功因素动态作用的过程。借鉴SW-CMM模型，我们可以发现软件实施都是质量管理的范畴，而且可以对生产erp系统实施的关键活动和关键领域进行类比，因此，生产erp系统实施的能力成熟度模型生产erp系统-CMM从软件开发和项目管理两个角度来动态控制生产erp系统实施的质量。

　　4、生产erp系统实施的能力成熟度模型

　　类似于软件能力成熟度模型，生产erp系统实施的能力成熟度模型主要用来评估生产erp系统应用企业、生产erp系统软件商和生产erp系统咨询公司的生产erp系统实施能力和改进生产erp系统实施质量的管理方法，目的是帮助实施各方对生产erp系统实施工程的关键活动进行管理和质量改进，保证按时、不超预算地完成生产erp系统项目。企业实施生产erp系统的能力成熟度模型同样可以把实施过程的成熟等级划分为初始级、可重复级、已定义级、可管理级和优化级，从而为企业从单项生产erp系统功能扩散到综合性的生产erp系统功能提供了改进的路径，也为生产erp系统实施活动的控制提供了标准和质量控制点。

　　生产erp系统实施能力存在从低到高的阶梯式改进路径，评估能力成熟度可以从关键活动领域及其活动能力两个方面进行测量，活动领域包括企业现有管理模式评估、生产erp系统软件需求分析、生产erp系统软件选型、生产erp系统实施周期管理、生产erp系统软件公司和管理咨询公司的支持、生产erp系统项目管理、生产erp系统项目组织。每个活动领域还包括相应的具体活动、活动的基本特征和活动成果，而且活动有计划和结果的对比，出现偏差需要进行备注。针对企业实施生产erp时关键活动领域的多少和关键活动的多少可以对企业的生产erp系统实施的成熟度进行评估。例如，没有对现有企业流程进行描述、对购买回来的生产erp没有事先进行流程定义和软件测试，那么依据过程控制的质量标准，则该项目的实施能力成熟度一般是低于已定义级，存在文档不全、项目后续扩散苦难等风险。而为了达到已定义级别，那么企业需要提高关键活动领域的控制质量，加强实施队伍的业务水平、弥补前期工作的不足、密切与软件公司的合作。

　　又如，生产erp系统选型中的具体活动包括企业生产erp系统项目小组的成立、企业生产erp系统目标和需求确立、生产erp系统软件商的公司资信调查、生产erp系统软件的质量合格情况、生产erp系统软件产品的演示和样板客户的调查、审核生产erp系统解决方案的技术开发平台、合同费用、实施人员和实施计划、各个生产erp系统模块的功能需求定义和事实进度、生产erp系统软件公司的合作伙伴关系、生产erp系统软件选型的评比和论证、选型文档的记录、保存等。具体内容可以参考文献1。此外，关键领域的主要活动由于篇幅所限制，在以后的论文中再详细定义。

　　评估能力成熟度的活动能力则依据活动是否达到规定的要求而进行划分，活动不全则活动的能力成熟度低，反之则高。因此，可以对活动能力成熟度按照百分制分四个等级来划分，例如第一等级为没有做到，计0到15分，部分做到计16到50分，大部分做到计为51到85分，全部做到计为86到100分。依据各个活动领域及其活动的重要程度也可以设置权重，最后再计算总分。针对上述五个领域的关键活动的累计分数再对整个生产erp系统项目的能力成熟度进行总分评定。这样，一般可以对生产erp系统实施的能力成熟度划分为五个层次，划分为原始级、可重复级、已定义级、管理级和可优化级。实施的能力成熟度越高，项目过程就控制得越好，计划与实际就越吻合。

　　对于企业的生产erp系统实施能力可以依据项目进展进行测评，例如可以进行访谈以下问题确立企业的生产erp系统实施的标准：

　　1、企业实施生产erp系统的决策过程如何？企业高级管理者对实施生产erp系统的方针是什么？

　　2、企业实施生产erp系统的计划是什么？软件开发和维护计划是什么？生产erp系统实施质量的保证计划是什么？生产erp系统软件功能的具体配置如何？生产erp系统实施的管理计划如何？生产erp系统实施的风险评估计划如何？

　　3、生产erp系统实施过程的描述、规程和文档管理如何？

　　4、生产erp系统应用部门和生产erp系统软件商和咨询机构的分工如何？分工更改后是否对实施计划和工作过程的结果做出必要的调整？

　　5、项目组成员是否受到与项目分工相匹配的培训？

　　6、是否按时测量依据项目分工而进行的活动的进展？是否对提议的、尚未解决的、已批准的、纳入实施的活动进行动态滚动管理？

　　7、项目的分工是否受到项目委员会的综合考评？

　　8、项目的规模、成本和进度是否已经文档花？

　　9、项目计划是否对将进行的活动和各个项目参与者对项目的约定文档话？

　　10、所有受影响的组和个人对于生产erp系统实施有关的工作是否同意并作出承诺？是否有奖罚措施？

　　11、是否为生产erp系统实施提供足够的资源？资金和有经验的实施人员是否到位？

　　12、是否设立项目进展的里程碑？是否对计划和完成情况进行比较？项目经理是否即定期又依据主要进展来计划项目的活动？

　　13、项目的进度、规模成本等实际结果是否与项目计划进行比较？

14、当实际结果明显偏离项目计划时是否采取纠正措施？

　　15、所有受到影响的实施小组和个人是否同意对项目的更改？

　　16、是否有书面的项目方针？是否遵循书面的项目实施和跟踪组织方针？

　　17、是否安排项目中的某个人专门负责跟踪项目的工作量、进度和预算？

　　18、是否用定量化的指标来确定项目实施的状态？是否计算跟踪所花费的总工作量？

　　19、高级管理者是否定期参与评审项目的跟踪和监督活动？

　　20、高级管理者是否对项目功能、待解决的问题、项目风险和参与项目的行动内容进行定期审核？

　　三、生产erp系统实施的初始级

　　生产erp系统实施的初始级是定义了生产erp的输入、输出和实施范围，即知道要买生产erp的模块、要实施哪些模块，而怎么实施、生产erp系统模块里到底有什么不知道，实施过程是个黑箱，理由是"这不是买白菜萝卜可以试，生产erp系统软件看不见里面有什么，怎么试？"。因此，初始级的生产erp系统实施项目处于未加详细定义的无序过程中，系统的实施进度、预算、生产erp系统功能、生产erp系统实施的质量不可预测，遇到问题时常常放弃原有的计划而陷于编程和二次开发的陷阱里。初始级别的生产erp系统实施是混乱的，这主要表现在五个关键活动领域"生产erp系统选型、生产erp系统实施周期、生产erp系统软件公司和管理咨询公司的支持、生产erp系统项目管理、生产erp系统项目组织"的能力成熟度都不高，前期准备工作不充分导致后续工作难以展开。

　　首先，初始级的企业虽然也成立了项目小组，但是在生产erp系统选型时不理解生产erp，不知道怎样考察软件商和软件、对生产erp系统的需求不明确，总的说来是不知道生产erp系统到底能够给企业做什么就购买了生产erp，因此，生产erp的引进仅仅被企业少数几个管理人员认同，没有发动管理人员对整个系统进行消化，企业也没有备足实施人员和后续资金就上了生产erp。更有甚者为了追赶时髦、为企业炒作而上国外先进的生产erp，风头过后才发现系统的流程要求严格、而企业消化不了、也伺候不起，只好对系统作冷处理。这就是国外先进的生产erp在我国某些企业实施失败的主要原因。

　　此外，初始级的企业还有生产erp系统软件公司的问题，主要是生产erp系统软件产品质量不过关，存在程序缺陷。某些小型生产erp系统软件公司的产品不成熟、属于小规模试制阶段，难以驾御生产erp系统软件实施的整个生命周期的活动，生产erp系统软件商更没有对整个项目进行管理监控和质量考核的内部管理机制。因此当生产erp系统项目遇到阻力和实施困难时，生产erp系统公司往往发挥实施人员和编程高手的能力进行二次开发，使得整个项目陷于企业的手工管理模式中不能自拔。忽视生产erp对企业管理模式的改进、陷入系统编程和测试上、把原有的生产erp功能弃置不用、虎头蛇尾是初始级生产erp系统项目失控的标志。

　　此外，初始级的企业在项目组织上也存在问题，企业不具备稳定的生产erp系统实施环境和维护环境，整个项目的成熟能力取决于某几个人的个人能力，如果实施主力不能如期完成任务，企业领导就换人，使得项目的主观性、个人英雄主义浓厚。如果项目偶尔取得成功，往往是在黑暗中摸索了一段时间、经历了见不到天日的胆战心惊后才取得的成功，以致于项目负责人发现走出黑暗后对成功感到后怕、不敢继续扩大实施的战果。因此，初始级的实施成功一般付出了超过预算和超过工期的代价，而且是在项目组织上往往让信息主观感到"先任信息主管成为烈士后自己才革命成功。"此外，初始级别的生产erp系统项目成功与否很大程度还取决于软件公司的支持力度和实施能手的开发经验，如果能干的实施人员不能留住，或者生产erp系统软件公司出现人员变动，项目就进入接近瘫痪的状态。

　　四、生产erp系统实施的可重复级

　　生产erp系统实施的可重复级主要是基于以往管理项目的经验来计划和管理新的生产erp系统项目，项目组成员总结了初始级的经验，提炼了过去项目过程控制的质量保证内容。可重复级积累了两方面的经验，即企业对实施企业管理软件有了经验，也吸收了过去的经验教训，而且生产erp系统软件公司也成功地实施过几个生产erp系统项目，企业和生产erp系统软件公司对整个生产erp系统实施过程达到了制度化、纪律化、可重复的程度。这主要表现在项目经理能够对成本、进度和生产erp系统的功能负责，出现问题时可以采取纠偏措施，项目可以达到原来承诺的程度。但是，在可重复级也存在问题，主要是"生产erp系统选型、生产erp系统实施周期、生产erp系统软件公司和管理咨询公司的支持、生产erp系统项目管理、生产erp系统项目组织"的五个关键活动领域的能力成熟度前两项比初始级有了提高、而后三项还是偏低。

　　首先，可重复级的企业由于资金限制还难以请咨询公司进行项目咨询，而且生产erp系统软件公司由于本身规模小还难以与咨询公司建立起合作伙伴关系，因此整个生产erp系统项目建立的实施策略以及为实施策略而制定的具体措施主要是针对生产erp系统软件本身，而较少涉及到对企业新旧业务流程的对比分析，使得整个项目以计算机部门的人员为主，难以在制造、财务、销售等重点管理领域全面铺开，要么实施了财务，要么实施了制造，要么实施了销售，还没有达到一体化的管理集成。

　　此外，由于可重复级的生产erp系统实施仍然是"case by case"的单件小批量生产，软件实施仅对生产erp系统实施生命周期里的主要活动有了质量保证，但是整个生产erp系统项目的管理还没有形成企业与软件商之间的共同计划，生产erp系统软件公司的内部管理还没有稳定的全面质量管理环境，也就是说生产erp系统软件公司还没有形成一套标准的软件实施过程和管理过程来约束所有的实施员工及其代理商。如果项目经理不得力、或者项目太多，则生产erp系统项目的实施目标和详细的项目计划中需要裁剪的部分仍然存在超期的危险。因此，虽然成立了生产erp系统项目组织，也指定了具体的项目组人员的角色和责任，但是项目还是存在纸上谈兵、流于形式的危险。

　　最后，可重复级的生产erp系统实施由于重试进度和承诺，忽视了对项目的文档管理。在我考察的生产erp系统应用企业中，发现有几家企业从项目开始到完成仅仅十多页的文档，文档被关键实施人员自我保存、生产erp系统软件开发和实施掌握在少数人手中、企业不知道要用规定的文档来与软件公司沟通，所有这些使得我国大批企业的生产erp系统实施是师傅带徒弟的小作坊模式，导致后续实施难以追踪前期的详细资料，项目经验沉淀在实施人员的脑海。忽视文档管理严重制约着我国小型生产erp系统软件公司的成长，也给广大企业对生产erp系统项目的后期维护带来隐患。加强文档管理是企业从可重复级向可定义级提升的必经之路。